Delio, южнокорейская фирма по управлению криптовалютными активами, имеющая двойные лицензии в качестве поставщика услуг виртуальных активов (VASP) в Корее и предприятия денежных услуг (MSB) в США, столкнулась с трехмесячным приостановлением деятельности и штрафом в размере 1,896 миллиарда вон (что эквивалентно примерно 1,6 миллиона долларов США). Эти штрафы были наложены Подразделением финансовой разведки (ПФР) Комиссии по финансовым услугам, которое объявило об этих карательных мерах 1 сентября. ПФР назвало в качестве основания для этих действий многочисленные нарушения законов о финансовых операциях.

Нормативный надзор

ПФР отметило, что Delio не выполнил различные обязательства в соответствии с Законом о предоставлении информации и использовании конкретной информации о финансовых операциях. В частности, фирма не сообщала о транзакциях с участием незарегистрированных поставщиков услуг виртуальных активов (VASP), не проводила оценку рисков отмывания денег перед запуском новых продуктов и услуг и не выполняла требования по проверке клиентов. ПФР подчеркнуло, что «Delio способствовал передаче клиентских активов незарегистрированным зарубежным поставщикам услуг виртуальных активов в 171 раз, а также содействовал хранению этих незарегистрированных VASP».

Операционные последствия

Несмотря на наличие лицензий регулирующих органов, Delio недавно приостановила вывод средств клиентов, что вызвало обеспокоенность по поводу операционной целостности компании. Delio предлагал услуги по депозитам виртуальных активов с годовой процентной ставкой до 10,7%. Однако в июне фирма внезапно прекратила вывод средств клиентов, что вызвало расследование со стороны ПФР и последующие судебные иски.